Austrian Citizen's Entitlement to Compensation Case

JurisdictionGermany
CourtFederal Supreme Court (Germany)
Judgment Date22 June 1960
Date22 June 1960
Federal Republic of Germany, Federal Supreme Court.
Austrian Citizen's Entitlement to Compensation (Germany) Case.

State succession — To obligations for delinquencies — Delictual liability incurred by German Reich — Claims of foreign individuals against “Germany” waived by claimants' national State — Whether waiver effective as against Federal Republic of Germany — Austrian State Treaty, 1955, Article 23 (3) — The law of Germany.

Treaties — Operation of — Effect of municipal legislation — Waiver by treaty of claims arising from delictual responsibility of foreign State — Waiver on behalf of individual citizens by national State — Effectiveness of waiver quoad claims vested in individuals by virtue of municipal legislation of foreign State — Austrian State Treaty, 1955, Article 23 (3), and waiver of claims against Germany — London Debt Agreement, 1953, Article 5 — Convention on Settlement of Matters Arising out of the War and the Occupation, 1954, Chapter 4 — The law of Germany.

War — Termination of — Distinction between measure imposed upon ex-enemy State by Occupying Powers and treaty entered into by all parties as sovereign States — Juridical basis of Settlement Convention between three Western Powers and Federal Republic of Germany — Whether based on powers of Occupants — The law of Germany.

State responsibility — Claims — State control over private claims — Waiver by claimant's national State in treaty — Whether effective to include claims under municipal law of foreign State — Austrian State Treaty, 1955, Article 23 (3) — Waiver by Austria of claims of Austrian citizens against Germany — Whether waiver effective to exclude claims under German municipal law — German Compensation Law of 1956.

The Facts.—The plaintiff was an Austrian citizen who in 1938 acquired German nationality by virtue of the incorporation of Austria in Germany. Upon the re-establishment of an independent Austrian State in 1945 she re-acquired Austrian nationality. She was a victim of National-Socialist persecution within the meaning of the German Compensation Law of June 29, 1956, and claimed compensation in accordance with the terms of that Law. Section 160 (2) of the Compensation Law provides:

“A claim under paragraph 1 hereof [which deals with refugees within the meaning of the Refugees Convention of 1951] is also vested in a persecuted person who, as a stateless person or a refugee within the meaning of the Geneva Convention, has acquired a new nationality after the cessation of persecution. This does not apply if the persecuted person, as an Austrian citizen, has acquired German nationality as a result of the incorporation of Austria in the German Reich and has become stateless as a result of the loss of his German nationality.”

The plaintiff's claim to compensation was rejected on the ground that in the Austrian State Treaty of May 15, 1955, Austria had waived on behalf of its citizens all claims against Germany outstanding on May 8, 1945. The defendants relied in substance on Article 23 (3) of the Austrian State Treaty, which provides:

“Without prejudice to these and to any other dispositions in favour of Austria and Austrian nationals by the Powers occupying Germany, and without prejudice to the validity of settlements already reached, Austria waives on its own behalf and on behalf of Austrian nationals all claims against Germany and German nationals outstanding on May 8, 1945, except those arising out of contract and other obligations entered into, and rights acquired, before March 13, 1938 …”

The plaintiff, whose claim had been rejected and whose appeal against such rejection had been dismissed by the Court of Appeal of Munich, contended on this further appeal to the Supreme Court that the waiver of her claim under Article 23 (3) of the Austrian State Treaty was ineffective because: (i) her claim had not come into existence until the enactment of the German Compensation Law in 1956 and was not therefore “outstanding” on May 8, 1945; (ii) international law did not permit a State to waive on behalf of its citizens rights conferred upon them by the municipal law of another State (i.e., in the present case, by the German Compensation Law); (iii) Article 23 (3) of the Austrian State Treaty was concerned only with claims against “Germany”, not against the Federal Republic of Germany or any of the German Länder; (iv) Article 23 (3) of the Treaty provided that the waiver was without prejudice to any other “dispositions in favour of … Austrian nationals by the Powers occupying Germany”, and that such a “disposition” was contained in Chapter 4 of the Convention on the Settlement of Matters Arising out of the War and the Occupation, of October 23, 1954, between the...

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